宏泰基金公司深入贯彻国家关于全面依法治国、强化金融监管的战略部署，在集团党委的坚强领导下，公司众志成城，聚力攻坚，推动“1+N+X”基金矩阵布局取得关键进展，初步构建了9支自主管理型基金与2支参与投资型基金的基金集群，在“绿色+科技”赛道上实现了多个项目的精准投放。公司紧密围绕“合规优化提升年”主线，将法治合规与风险管理深度融入公司治理与业务发展。通过系统性制度完善与全周期风险管控，显著提升依法治企水平与风险抵御能力，为公司高质量发展构筑了坚实屏障。
一、制度为纲，构建合规管理坚实框架
公司以“募、投、管、退”全链条为着眼点，持续推进制度的“立、改、废、释”工作，着力构建层次清晰、覆盖全面的合规风控制度体系。全年新增及修订核心制度数十项，覆盖公司治理、业务运营、内部控制等关键领域。在业务前端，制定《投资业务风控审查办法（试行）》，明确风险管理人员按职责分工开展调查审核、出具风控审查报告并形成审查结论的全流程要求，为提高风险审查工作的质量和效率设立标尺；在管理机制上，修订《合规管理办法》，以防控合规风险、营造依规办事氛围为导向，明确企业及员工的行为准则与合规管理活动范围，系统划分各层级在合规制度建设、风险识别审查等方面的职责分工；在决策监督层面，完善《风控与合规管理委员会管理办法》，强化委员会作为董事会下设专门机构在法制建设、合规管理、风险控制及顶层监督中的统筹职能。同时，制定《制度法律合规性审核实施细则（试行）》，从源头为制度本身的合规性设置审查关卡，规范管理依据并明确审查程序。通过建立动态评估与更新机制，确保制度体系随业务发展不断优化适配，持续夯实规范化管理的根基。
二、业法融合，实现全周期风险闭环管理
公司着力推动法务风控职能从“后端评审”向“前端介入、全程伴随、主动防控”转型，构建覆盖“投前、投中、投后”的全周期风险闭环管理机制。在投前环节，风控与法务人员作为“同行伙伴”深度参与项目筛选、尽调与架构设计，通过独立核查并出具专业报告，严把项目“入口关”。在投中环节，严格执行法律审核与流程控制，确保“应审尽审”，同时严格履行出账审核，防范操作风险。在投后环节，建立常态化风险监测与报告体系，按月、按季、按年编制相关报告，并对存量资产进行风险分类。这种模式确保了风险“早识别、早研判、早处置”，实现了从被动应对到主动管理的根本转变。
三、文化浸润，筑牢全员主动合规思想根基
公司以“合规优化提升年”为主题，开展了一系列宣传培育活动。高层率先垂范，通过年度法治工作会议、“一把手谈合规”宣讲等活动，传导合规是生命线的鲜明导向。活动形式持续创新，组织全员签署合规承诺书，举办制度“应知应会”考试及各类专题普法活动。机制保障同步深化，在各部门设立合规管理员并加强培训，逐步形成了“全员合规、全面合规、全过程合规”的良性文化生态，与公司内部大力营造的创先争优氛围相辅相成，共同凝聚了发展合力。
展望2026年，宏泰基金将牢牢锚定集团战略目标，在持续做强基金管理主业、聚焦产业精准投资、深化提质增效、强化专业人才队伍的同时，宏泰基金公司将持续推动法治合规、风险防控与公司战略、业务运营深度融合，以更完善的体系、更精准的管控，坚守风险底线，确保公司在合规稳健的轨道上行稳致远。
